分销服务

控制分销渠道,确保合规.

不断增长的资产,同时安全地应对复杂的分销监管环境,是一项挑战. 监管机构已经加强了对金融顾问和执法行动的关注. 他们期望对冲基金, 私人股本, 与注册基金经理评估监管要求,并保持强有力的合规政策和程序. 我们的分销服务团队作为您业务的延伸,在确保第三方代表遵守分销战略的同时,支持您的分销战略.

SS&ALPS为共同基金提供一套与分销相关的解决方案, 间隔基金, 私募基金和ETF产品赞助商.

  • 维护和监督持牌个人的美国金融业监管局登记.
  • 提供基金营销和销售资料的审核、批准和记录维护. 
  • 关键中介平台咨询与支持
  • 执行和维护基金销售协议和授权参与协议
  • 进行中介尽职调查
  • SS的中介支付解决方案&C |阿尔卑斯山分销服务. 中介支付解决方案(“IPS”)是一个全方位的服务解决方案,它使共同基金赞助商能够外包与维护您组织的共同基金分销辛迪加相关的中介费用相关活动.
  • 交易所交易基金的创建/赎回审批